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优酷土豆称美调查对象是“单个人” 阅读(492 评论(0)
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my123  2012/8/28 10:25:58 回复

新京报讯  8月27日,记者从刚合并的优酷土豆方面证实,美国监管机构确实在对优酷、土豆合并期间涉嫌内幕交易展开调查。不过,公司称相关查询只针对“单个人”,“与公司无关”。

不针对优酷土豆一家

据媒体报道,日前美国金融业监管局(FINRA)向优酷土豆高层发出邮件,要求其交代240个机构和个人利害关系。其中包括瑞银、香港汇丰私人银行,以及其他公司高层、投行等人士。

根据FINRA邮件信息,其将调查期锁定在优酷、土豆宣布合并(3月12日)前的2月16日至3月9日。而在二级市场上,土豆网股票交易量大增且股价异常波动。

昨日,优酷土豆回应称,FINRA是在向各方有关人士查询其他人的行为,与公司本身无关,但公司会配合相关查询。

据公司相关人士解释,这段绕口的回复所表达的意思是,此次查询并不针对优酷土豆一家,其他公司和投行人士也同样收到了查询通知。而查询的对象是“单个人”,与公司无关。并且,若有泄露,“公司也将会保留法律追究权利。”

记者昨日致电优酷方面投资者关系负责人,其表示,此次不涉及对公司的调查,只是对个别人的查询,具体进展不会对外公布。

称美国上市公司协助查询常有

上述负责人表示,美国上市公司有重大交易发生后,FINRA作为一个监管机构是会向上市公司还有参与这次交易的中介,包括投行人士、律师等,查询交易的细节。作为美国上市公司,协助FINRA查询是普遍与经常发生的,并非个别事件。

FINRA是美国最大的独立证券监管机构,类似于民间的SEC,宗旨是为了确保美国投资者不受内幕交易等不公平行为的侵害。过去曾有多家公司涉嫌内幕交易被FINRA查出,然后遭到SEC起诉和惩罚。

FINRA发言人近日曾针对优酷土豆合并案调查一事对媒体表示,无法针对任何可能或正在进行调查的案件作出任何评论。

投中集团研究部总监李玮栋认为,FINRA对内幕交易进行调查时列出可能接触到相关信息的个人及机构名单并进行调查是正常的步骤,该消息从公司层面故意泄露的可能性不大。外部人员很难从目前掌握的信息判断此次调查的最终结果。最差的可能就是FINRA查到了相关人员确实违反规定,透露了交易内幕。但即使如此,只要该行为不涉及两家公司的大股东及高管人员,对公司经营影响有限。

■ 小资料

FINRA对内幕交易的调查

资料显示,FINRA下设的舞弊监测和市场情报办公室(OFDMI)对于什么样的情况会受到调查是严格保密的,但初步问询函一般会发给那些公布重大事项(并购、资产购买、合同签约等)前股票交易量突然放大的公司。

初步问询函中一般会要求公司出示一个“大事表”,将与重大事项有关的事件全部列出。其还会要求将在重大事项公开发布前已经知晓此事的公司内部及外部人员列出,此外包括该公司的内幕交易政策等一系列相关重要文件也需要一并提交。

此后,FINRA的分析师将从公司得到的信息与其掌握的信息作比较,比如将掌握内幕信息的人员与买卖股票者的信息进行比对。该机构通常还会下发第二轮问询信,以作进一步的审查。如果该机构认为有明显证据证明存在内幕交易,会将案件移交给SEC,由SEC决定是否采取执法行动。整个调查通常持续数个月。